Mastère professionnel – Compliance Officer
En alternance, 1 jour de formation et 4 jours de pratique en entreprise par semaine
Code : GE2302005FR
Public / Target Audience : Etudiant(e), Compliance Officer junior, professionnel(le) en reconversion ou demandeur(se) d'emploi désirant valider ses compétences via l'obtention d'un diplôme
Niveau / Level : Initiation / Beginner
Modalités / Organisational mode : Présentiel
Durée / Duration : 9 mois x 2
Objectifs / Objectives :
Quel que soit le secteur d’activités, les entreprises font face à une montée des exigences de conformité.
Depuis toujours, le respect des règles et des normes propres à une activité économique est une nécessité pour toute organisation souhaitant gagner et garder la confiance de ses clients et suivre le cadre légal et
règlementaire auquel elle est assujettie.
Durant les dernières années, les différentes autorités compétentes ont augmenté le niveau de précision des exigences de conformité, multipliant également les sujets couverts. De plus, la possibilité d’une
intervention simultanée d’autorités de différentes nationalités pour une même entreprise, ainsi que l’aggravation des sanctions encourues en cas de problèmes constatés, et notamment le recours aux
sanctions pénales en plus des sanctions administratives, ont également accru la pression qui pèse sur la fonction conformité.
Les acteurs des secteurs bancaire et financier, par nature très régulés, sont particulièrement concernés par les questions de conformité et présentent de nombreuses spécificités. Pour n’en citer que quelques-unes, nous pouvons faire référence à : la protection de la clientèle, la lutte contre les abus de marché, la protection des informations sensibles, le respect des procédures exigées par la règlementation financière
locale pour toutes les opérations, la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme, le respect des mesures nationales, européennes et internationales de sanctions et d’embargos, la lutte
contre la corruption, le respect des règles de concurrence, etc.
Les professionnels de la conformité sont ainsi au cœur d’un contexte règlementaire changeant et une approche intégrée est absolument nécessaire pour y faire face.
• Comprendre les principes et les fondamentaux de la conformité
• Maîtriser les techniques de la compliance
• Assimiler les aspects régulatoires
• Approfondir les connaissances et prendre conscience du niveau de responsabilités des différentes fonctions liées à la conformité
• Savoir gérer la relation avec les autorités compétentes tant au niveau local qu’international
